中共深圳证券交易所委员会关于二十届中央第三轮巡视整改进展情况的通报

根据中央统一部署，2024年4月17日至7月20日，中央第八巡视组对深圳证券交易所（以下简称深交所）党委开展了常规巡视。2024年10月18日，中央巡视组向深交所党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、党委履行巡视整改主体责任情况

（一）突出政治引领，强化思想整改。系统学习领会习近平总书记在听取中央第三轮巡视情况汇报时的重要讲话精神和中央巡视集中反馈会议、金融系统巡视整改工作部署会议精神，认真学习领会中央领导同志关于巡视整改的部署要求，在中国证监会党委领导下，在中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组监督指导下，全力抓好巡视整改工作，以实际行动坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”。坚持“边学习边整改”，制定巡视整改专题学习方案，围绕巡视指出问题开展系列党委理论学习中心组专题学习。将落实习近平总书记重要指示批示、中央领导同志调研督导要求和指出问题作为重中之重，从政治上看、从政治上改，以重点问题整改带动全面整改。

（二）突出机制建设，全面系统整改。所党委坚决扛起巡视整改主体责任，建立全过程闭环管理的整改机制。一是建立领导机制。成立巡视整改工作领导小组，党委书记、理事长担任组长，设立领导小组办公室，党委副书记、总经理担任主任。二是完善过程管理。整改工作领导小组研究讨论重点难点问题，整改办公室协调推进具体整改工作。所党委召开党委会议，评估整改进展，审定重要整改事项。三是优化下属单位整改督导机制。指导督促下属单位对照建立整改机制、整改方案及台账。整改办公室听取下属单位整改情况汇报，党委书记专题调研督导，提升整改整体成效。四是严格验收把关机制。强化自查评估、现场核验、集体研究、党委审定，把好结项销号关。五是健全整改监督机制。所纪委制定整改监督工作方案和台账，落实落细监督责任。

（三）突出以上率下，推动一贯到底。党委书记坚决扛起第一责任人责任，对巡视整改负总责、负首责。一是强化思想认识。主持党委理论学习中心组专题学习、党委会议“第一议题”学习，引领带动干部员工不断增强整改的政治担当和政治自觉。高质量开好专题民主生活会，主动认领问题，带头严肃认真开展批评和自我批评。二是推进整改落实。主持召开党委会议、领导小组会议、督导协调会议，领办重点难点问题，专项督办落实情况。深入基层调研督导，牵头负责的整改任务按期完成或取得阶段性成效。与班子成员集体谈话，指出问题不足，督促认真完成职责范围内的整改任务。其他党委班子成员切实履行“一岗双责”，全面认领分管条线整改任务，明确领办重点任务，定期分析与专题研究相结合加强督促指导，既督进度，又抓质量，强化整改压力传导。

（四）突出从严从实，务求整改实效。一是聚焦主业抓整改。深入贯彻党的二十届三中全会精神，认真落实新“国九条”部署，把巡视整改与深化改革结合起来、与全面从严治党结合起来、与领导班子和干部队伍建设结合起来，融入日常工作、融入职能职责，扎实推动“1+N”政策文件落地见效，一体推进防风险、强监管、促高质量发展。二是刀刃向内抓整改。严肃认真制定整改措施，深挖自身原因，找准问题症结，逐项“过筛子”，形成整改方案和台账。三是标本兼治抓整改。深入检视反思突出问题，举一反三制定长效措施。开展整改综合效果评估，强化系统治理。

整改过程中，证监会党委加强全过程统筹，强化督导检查，协调解决重点难点问题；驻证监会纪检监察组强化全过程监督，紧盯关键环节及时监督指导；驻证监会纪检监察组深交所工作组开展驻点监督，持续跟进整改落实情况，督促高标准、严要求抓好整改。

二、巡视反馈重点问题整改落实情况

（一）胸怀“国之大者”，深入践行资本市场政治性、人民性方面

一是以更高标准贯彻落实党中央决策部署。深刻领会习近平总书记关于金融工作的重要论述特别是关于资本市场重要指示批示精神，完善贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神的全链条闭环管理机制。坚定不移走好中国特色金融发展之路，开展“资本市场政治性、人民性”大家谈，结合战略全局谋发展。

二是主动服务国家重大战略。加强统筹协调。制定全面落实新“国九条”和金融“五篇大文章”行动方案，建立全方位支持科技创新、发展新质生产力服务机制。突出服务科技自立自强。实施产业链导向的市场培育。推出科创债及科创债ETF（交易型开放式指数基金）产品，多种形式促进资源向科技领域聚集。进一步发挥科技成果和知识产权交易中心功能作用。发布绿色债券白皮书，推出绿色债、新能源REITs（公开募集基础设施证券投资基金）、创业板新能源ETF，积极发展乡村振兴债和知识产权ABS（资产支持证券）等产品。推动高水平对外开放。与港交所合作建设香港综合基金平台，大湾区债券平台实现企业类跨境债券挂牌“零的突破”。积极吸引外资投资A股市场，举办全球投资者大会，积极宣介中国资本市场政策举措和投资价值，组织上市公司赴境外开展路演。

三是树牢以人民为中心的价值取向。坚决落实2024年9月26日中央政治局会议、中央经济工作会议关于努力提振资本市场、稳住股市的重要部署，推动上市公司、证券基金机构用好结构性货币政策工具。严监严管，切实保护投资者合法权益。强化依法监管，制定修订监管业务规则，建立业务规则中小投资者权益保护审查机制。加大日常监管力度，严厉打击违法违规行为，塑造诚实守信、依法合规的市场生态。持续增强投资者获得感。开展上市公司“质量回报双提升”专项行动，积极提升发展质量、主动回报投资者，2024年深市公司现金分红金额创历史新高。完善投资者权益保护机制。配合启动特别代表人诉讼案件。修订会员投资者教育工作指引，开展投资者教育情况专项督导，进一步压实会员投资者教育责任。

（二）坚决从严监管，推动股票发行注册制走深走实方面

一是严把发行上市准入关。系统优化审核机制。修订发行上市申报及审核规则等，进一步明晰板块定位，完善发行上市指标，从源头提高上市公司质量。动态完善发行承销监管。制定投价报告指引，更好发挥中长期资金定价主导作用。强化约束，引导控股股东、实际控制人就上市后业绩下滑延长股份锁定期承诺。

二是压实中介机构“看门人”责任。提升中介机构独立性。开展以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价，推动中介机构收费与发行结果和规模脱钩。强化中介机构监督。充实现场督导力量配备，提高发现问题能力。

三是强化上市公司规范运作。开展打假防假专项行动，充实上市公司监管力量。更积极强化科技助力，拓展监管系统功能。强化股东减持制度约束，严防违规减持。严格自律处分，坚持应退尽退。

四是加大交易监管力度。加强交易实时监测和监管联动，强化程序化交易管理。实施融券逆周期调节，上调保证金比例。

（三）统筹市场发展和安全，全力维护市场稳定运行方面

一是推动投融资协调发展。股债协同提升直接融资质效。引导发行人提升募集资金使用效率。大力发展债券、REITs市场，铁路建设债券发行实现突破，新增REITs数量和规模超过前3年总和。大力推动中长期资金入市。加大产品供给，加强与投资机构的沟通对接，发挥基金管理人协同作用，稳步提升深市ETF规模。

二是强化市场风险监测应对。加强外部风险前瞻性研判，强化底线思维和极限思维，加强风险应对处置，在市场风险防控机制建设、重点风险防控协同、科技监管赋能等方面取得积极成效，市场韧性进一步增强。

三是守住安全运行底线。加强核心交易系统接入管理，对开展经纪业务的会员进行现场检查。完成交易系统扩容。动态评估操作风险防控机制，全面排查交易运行安全操作风险，优化应急处置措施，定期开展全市场联合应急演练。

（四）发扬自我革命精神，纵深推进全面从严治党方面

一是将严的基调、严的措施、严的氛围一贯到底。所党委严格落实主体责任，加强全面从严治党阶段性特点和突出风险研判，召开全面从严治党暨纪检工作会议，落实从严要求，强化压力传导。认真落实驻证监会纪检监察组监督意见。所纪委认真履行监督专责，完善纪委工作制度，补齐配强纪委班子，聚焦重点任务，强化政治监督，加强对下属公司纪委的考核评价、监督指导。

二是持之以恒强化廉洁风险防控。强化公权力运行制约监督。全面修订公权力清单，强化关键环节权力制衡机制，聚焦重点领域，强化采购管理监督，完善招标采购制度。深化政商“旋转门”专项整治。常态化开展警示教育，定期召开全所和新员工警示教育大会，党委书记讲廉政党课，从思想上、制度上筑牢廉洁从业防线。

三是坚决纠治“四风”顽瘴痼疾。开展提升服务态度专项行动，聚焦服务重点环节，完善工作制度，加强监督检查，畅通沟通渠道，提高市场服务透明度。强化严的氛围，修订下属单位各类管理制度，将严的要求制度化，提升管理规范性。认真落实“过紧日子”要求。

（五）落实政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，打造忠诚干净担当的干部人才队伍方面

一是加强班子自身建设。重温改革开放史，继承发扬改革精神、特区精神。召开巡视整改专题民主生活会，深入开展批评和自我批评。聚焦痛点难点深化调查研究，班子成员分头完成年度调研报告。修订党委工作规则以及重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作决策实施办法，提高党委议事决策规范性。

二是加强干部人才队伍建设。修订人才强所规划，加强队伍建设统筹谋划。优化干部资源配置，大力培养使用优秀年轻干部。强化人才梯队建设，积极引进中高级金融科技人才，完善部门管理机制，分层分类开展提升干部员工政治意识和监管履职能力培训。全面加强下属单位借调人员管理，系统规范借调期限、程序、管理责任等。严格干部日常管理监督。

三是加强基层党组织建设。健全班子成员党建联系点制度，制定全所党建工作要点，开展“四强”党支部、“党员示范标兵”、政治引领典型案例等评定，组建党员先锋队，加强发展党员工作。开展“赓续特区精神、勇当改革尖兵”专题教育和国情教育，培养干部员工吃苦耐劳、担当奉献精神。落实“三个区分开来”，建立担当作为实绩纪实机制，制定容错纠错实施办法，调动和保护干部员工改革创新、干事创业积极性。

（六）突出重点难点问题整改，切实解决上轮整改不到位问题方面

一是抓牢整改责任不松劲。根据党委成员岗位变动及时调整领导小组及办公室人员构成，确保整改任务不脱节断档。严格验收把关，逐项检视整改成效。全面加强下属公司管理。所纪委与所党委同步研究、同步审核、同步推动、同步监督。

二是锚定深层次问题系统整改、全面整改。召开党委会议检视反思突出问题，从提高政治站位、履行整改责任、强化整改担当、杜绝形式整改等方面查找不足，加强制度机制建设，拧紧整改责任链条，狠抓落地见效。经常与党中央最新精神对标对表，检视服务国家战略相关工作方案落实情况。推动股票发行注册制走深走实，制定措施清单，制定修订股票发行上市审核、重大资产重组审核等业务规则，严把市场入口关。修订大力提高上市公司质量专项工作方案，深入落实“并购六条”。切实防范化解重点领域风险，健全以偿债能力为核心的债券监管和风险防控机制。增强市场内在稳定性，提升上市公司投资价值，增强上市公司回报，大力吸引中长期资金入市。积极发挥直接融资功能，加大市场培育力度，提高审核效率，保持IPO、再融资常态化。严肃组织生活，将其作为基层党建述职评议考核重要内容。加强作风建设，加快推进市场反映强烈问题的整改，定期组织“过紧日子”评估，推进精文简会、提质增效。持续优化干部队伍结构。

三是推动具体问题整改到位。抓住本轮巡视整改契机，推动解决一些历史遗留“老大难”问题。深入反思整改不到位问题，建立专门台账纳入本轮整改一体推进，从严认定完成情况，强化结项销号验收把关。

三、需长期整改事项进展情况

（一）强化政治引领。完善党委会“第一议题”制度，修订党委理论学习中心组学习规则，切实提升从政治上把握大局的能力。梳理整合交易所贯彻落实党中央决策部署的规划纲要和工作方案、行动计划，增强系统性针对性。党委班子聚焦重点难点问题制定2025年度调研计划，加强改革发展谋划。扎实开展深入贯彻中央八项规定精神学习教育，一体推进“学查改”。

（二）一体推进防风险、强监管、促高质量发展。筑牢风险防线。加强风险监测研判应对，发挥好交易所“哨兵”作用。依法从严监管。改进一线监管体制机制，增强监管处分工作的规范性和权威性。重拳惩治财务造假等严重违法违规行为。提升服务高质量发展质效。着力支持科技创新，完善支持新质生产力发展制度机制，研究谋划创业板改革措施，健全服务科技创新的全链条制度体系。进一步深化债券注册制改革，修订公司债券、ABS产品审核指引，优化债券做市制度机制，增强债券市场活力。持续优化服务保障，深入开展上市公司大走访，形成“问计于企、问需于企”常态化机制。

（三）加强交易所自身建设。突出压实责任。健全全面从严治党制度体系，突出党委书记第一责任人责任、班子成员“一岗双责”和纪委监督专责，推动真管真严、敢管敢严、长管长严。突出廉洁从业。常态化开展廉洁从业制度执行情况的监督检查。突出担当作为。选优配强中层领导班子，强化重实干重实绩重担当的用人导向。健全教育培训体系，全面提升干部员工政治意识和监管履职能力。突出党建引领。开展党建活动、学习型党组织建设制度执行情况排查，强化党建业务融合，健全基层党组织政治引领、组织引领、能力引领、机制引领的方法措施。

经过努力，所党委巡视整改工作取得了阶段性成效。所党委深刻认识到，对照党中央要求和资本市场高质量发展需要，巡视整改工作仍然存在不足，有的问题整改成效需要进一步巩固提升，需要持续用力、久久为功。

四、下一步工作打算

所党委将认真落实证监会党委部署和驻证监会纪检监察组监督要求，慎终如始抓好整改任务落实，以高质量整改推动交易所各项工作全面提升，奋力建设世界一流交易所，为推进中国式现代化贡献力量。

（一）进一步加强党对交易所工作的全面领导。深入学习贯彻习近平总书记关于全面从严治党、巡视工作、金融工作和资本市场工作等方面的重要论述，从政治上领会好、把握准党中央大政方针的精神实质和根本要求，将强化党的领导贯彻到交易所工作全过程各方面。坚持从政治上抓整改，牢固树立正确的政绩观、发展观，加强统筹谋划，严格督办落实，持续跟踪问效。

（二）进一步深化资本市场投融资综合改革。以创业板改革为牵引，全方位提升制度包容性、适应性。大力推动优质科技创新企业上市发展，支持适用创业板第二套、第三套标准申报发行。着力推动上市公司持续成长，高效支持产业链整合，持续开展上市公司大走访，推动提升上市公司质量和投资价值。着力优化投资端结构，落实推动中长期资金入市指导意见及实施方案，大力发展权益类基金，畅通中长期资金入市渠道。

（三）进一步立足经济社会发展大局履职尽责。坚决落实党中央关于稳住股市要求，继续全力应对外部冲击，提升风险监测预警能力，强化技术系统安全运维，全力维护市场平稳运行。加大重点领域风险化解力度，守住不发生系统性风险底线。着力提升一线监管质效，强化财务舞弊线索发现能力，切实保护投资者合法权益。保持IPO、再融资常态化，拓宽多元融资渠道，推动多层次债券、REITs市场高质量发展，健全支持科技创新的生态体系。

（四）进一步强化全面从严治党严的氛围。深入贯彻二十届中央纪委四次全会精神，坚持用改革精神和严的标准管党治党，不断完善权力运行监督和廉政风险防控体系，加强重点岗位、关键领域权力运行监督制约，加大对所本部和下属单位管理监督力度，巩固深化党纪学习教育成果，将严的基调一贯到底。扎实开展深入贯彻中央八项规定精神学习教育，聚焦“四风”突出问题，露头就打、从严处理，坚决纠治形式主义、官僚主义，进一步转作风、办实事。

（五）进一步打造忠诚干净担当的干部人才队伍。加强干部队伍统筹谋划，深入落实新时代党的组织路线，树立正确选人用人导向，改进干部选育管用工作，强化全方位管理和经常性监督，鼓励担当作为，加强关心关爱，提升队伍的纯洁性、专业性和战斗力。狠抓基层党组织建设，深入推进支部标准化规范化建设，加强基层党组织的日常管理、经验交流和检查评估，打造坚强战斗堡垒。

（六）进一步深化巡视整改成果运用。党委书记坚决扛牢第一责任人责任，其他班子成员认真履行“一岗双责”，把巡视整改与深化改革结合起来、与全面从严治党结合起来、与领导班子和干部队伍建设结合起来，融入日常工作、融入职能职责，推动巡视整改与交易所改革发展稳定工作全面贯通。党委切实履行巡视整改主体责任，定期听取整改情况汇报，及时研究解决突出问题，督促压实下级党组织整改责任，系统谋划、扎实推进常态化长效化整改。对已完成的整改措施定期梳理、巩固提高，适时开展“回头看”，对长期推进措施按照时间表常态化推进，对巡视移交问题线索和信访件反映问题持续深挖，加强源头治理，推动建章立制，将行之有效的经验做法及时上升为制度成果，切实以高质量整改推进高质量发展。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2025年9月22日至10月16日（15个工作日）。联系方式：电话：0755-88668900（工作日8:30-11:30；13:30-17:00）；邮政信箱：广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所党委巡视整改工作领导小组办公室，邮政编码：518038；电子邮箱：xszg@szse.cn。

中共深圳证券交易所委员会

2025年9月22日